序号

行政检查事项名称

依据

1

对融资担保机构的行政检查

《融资担保公司监督管理条例》第二十四条  监督管理部门应当建立健全监督管理工作制度，运用大数据等现代信息技术手段实时监测风险，加强对融资担保公司的非现场监管和现场检查，并与有关部门建立监督管理协调机制和信息共享机制。

2

对典当行的行政检查

《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）第五十四条  省级商务主管部门以及设区的市(地)级商务主管部门应当根据本地实际建立定期检查及不定期抽查制度，及时发现和处理有关问题。

3

对区域性股权市场的行政检查

《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会令2017年第132号）

第四十一条 地方金融监管部门和中国证监会派出机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

4

对商业保理公司的行政检查

《中国银保监会办公厅关于加强商业保理企业监督管理的通知》（银保监办发〔2019〕205号）第（十）项 各金融监管局要结合非现场监管发现的问题和风险监管要求，加大现场检查的力度，提升现场检查的深度和广度，提高检查的质量和效率。

5

对小额贷款公司的行政检查

《小额贷款公司监督管理暂行办法》（金规〔2024〕26号）第四十八条 地方金融管理机构应当依法对小额贷款公司开展现场检查调查，采取询问有关人员、查阅复制有关文件资料、复制业务系统有关数据等措施，查清违法违规行为。

6

对地方资产管理公司的行政检查

《地方资产管理公司监督管理暂行办法》（金规〔2025〕16号）第三十三条    地方金融管理机构应当依法开展现场检查、调查，深入了解地方资产管理公司运营状况，查清违法违规行为。现场检查、调查可采取以下方式：

（一）进入地方资产管理公司办公场所或者营业场所；

（二）询问与被检查、调查事项有关人员；

（三）查阅、复制与被检查、调查事项有关文件、资料；

（四）复制业务系统有关数据资料；

（五）对可能被转移、隐匿或者损毁的文件、资料、电子设备予以封存。

7

对融资租赁公司的行政检查

《中国银保监会关于印发融资租赁公司监督管理暂行办法的通知》（银保监发〔2020〕22号）第三十四条　地方金融监管部门应当建立现场检查制度，对融资租赁公司的检查包括但不限于下列措施：

（一）进入融资租赁公司以及有关场所进行现场检查；

（二）询问有关单位或者个人，要求其对有关检查事项作出说明；

（三）查阅、复制有关文件资料，对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料，予以先行登记保存；

（四）检查相关信息系统。